四、國(guó)際金融市場(chǎng)、國(guó)際資本流動(dòng)和貨幣危機(jī)
1、國(guó)際金融市場(chǎng)的概念、構(gòu)成、發(fā)展過(guò)程
2、國(guó)際資本市場(chǎng)的涵義和優(yōu)勢(shì)
3、國(guó)際貨幣市場(chǎng)以及歐洲貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、優(yōu)劣及其影響
4、國(guó)際資本流動(dòng)的主要類型和動(dòng)因、國(guó)際中長(zhǎng)期資本流動(dòng)和國(guó)際短期資本流動(dòng)的形式和特點(diǎn)
5、貨幣危機(jī)的基本概念及其成因、三代貨幣危機(jī)模型的基本機(jī)理和經(jīng)濟(jì)影響

貨幣銀行學(xué)部分：
一、貨幣、信用與利息
1、貨幣與貨幣制度：貨幣的起源和發(fā)展、貨幣的職能、貨幣制度、貨幣的層次
2、信用：信用的產(chǎn)生與發(fā)展、現(xiàn)代信用的基本形式、各種主要的信用工具、信用的作用
3、利息與利率：利息本質(zhì)的理論、利率的種類、利率的作用、利率的決定、利率的結(jié)構(gòu)
二、金融市場(chǎng)
1、直接融資與間接融資、金融市場(chǎng)的功能、金融市場(chǎng)的分類、金融創(chuàng)新
2、貨幣市場(chǎng)：特征、主要工具
3、資本市場(chǎng)：特征、主要工具
4、其他金融市場(chǎng)與工具：金融衍生產(chǎn)品及市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)
三、金融機(jī)構(gòu)體系
1、商業(yè)銀行：產(chǎn)生與發(fā)展、主要業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理、巴塞爾協(xié)議
2、投資銀行：產(chǎn)生與發(fā)展、主要業(yè)務(wù)、分業(yè)經(jīng)營(yíng)與混業(yè)經(jīng)營(yíng)
3、其他金融機(jī)構(gòu)：存款型、契約型、投資型、政策型
4、中央銀行：產(chǎn)生與發(fā)展、主要業(yè)務(wù)、性質(zhì)與地位、職能與作用
5、金融危機(jī)與金融監(jiān)管：金融危機(jī)的原因與表現(xiàn)、金融監(jiān)管的必要性與主要措施
四、貨幣理論與政策
1、貨幣供給：商業(yè)銀行存款創(chuàng)造、基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、喬頓模型、內(nèi)生性與外生性
2、貨幣需求：影響貨幣需求的因素、傳統(tǒng)貨幣數(shù)量說(shuō)、流動(dòng)性偏好理論及其發(fā)展、現(xiàn)代貨幣數(shù)量說(shuō)
3、貨幣政策：貨幣政策工具、貨幣政策中間目標(biāo)、貨幣政策最終目標(biāo) 、 菲利普斯曲線 、 單一規(guī)則與相機(jī)抉擇 、 貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制
4、通貨膨脹與通貨緊縮：通貨膨脹的度量、成因與治理、通貨緊縮
5、金融與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：金融抑制、金融發(fā)展

投資學(xué)部分：
一、證券市場(chǎng)和證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)
1、基本概念、證券市場(chǎng)的要素及運(yùn)行
（1）證券、投資、金融市場(chǎng)、各類金融工具的概念、特點(diǎn)與分類
（2）證券市場(chǎng)主體、證券市場(chǎng)中介
（3）證券發(fā)行與交易的方式和運(yùn)行規(guī)則
2、證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)
（1）證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的種類
（2）各種收益率的計(jì)算
（3）投資風(fēng)險(xiǎn)的衡量
二、證券投資組合管理
1、多樣化與組合構(gòu)成
（1）有效集及無(wú)差異曲線
（2）最佳資產(chǎn)組合的選擇和投資分散化
2、有效市場(chǎng)與資本資產(chǎn)定價(jià)模型
（1）有效市場(chǎng)理論
（2）資本資產(chǎn)定價(jià)模型
3、因素模型與套利定價(jià)理論
（1）因素模型
（2）套利定價(jià)理論
4、資產(chǎn)配置
三、投資工具分析和投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
1、股票、債券和證券投資基金
（1）股票定價(jià)模型與股票投資分析
（2）債券定價(jià)分析與債券組合管理
（3）證券投資基金的運(yùn)作與管理
2、期權(quán)和期貨
（1）期權(quán)和期貨的原理、功能及品種
（2）期權(quán)定價(jià)模型與期貨價(jià)格決定
（3）期權(quán)和期貨的交易機(jī)制、交易策略
3、投資績(jī)效評(píng)估

公司金融部分：
一、公司概論與資本預(yù)算
1、公司概論：
公司制企業(yè)、公司治理、公司目標(biāo)、凈營(yíng)運(yùn)資本、財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量、杜邦分析
2、 資本預(yù)算 ：
凈現(xiàn)值、年金、永續(xù)年金、永續(xù)增長(zhǎng)年金、增長(zhǎng)年金、股利折現(xiàn)模型 、股利增長(zhǎng)模型、
二階段股利模型、NPVGO 模型、投資回收期、內(nèi)部報(bào)酬率、盈利指數(shù)、約當(dāng)成本法3、風(fēng)險(xiǎn)分析與資本預(yù)算：決策樹(shù)、敏感性分析、情景分析、盈虧平衡分析、實(shí)物期權(quán)
二、資本結(jié)構(gòu)與股利政策
1、資本結(jié)構(gòu)：
MM 定理 1、MM 定理 2、有稅收的 MM 定理、財(cái)務(wù)困境成本、權(quán)衡理論、優(yōu)序融資理論、自由現(xiàn)金流量假說(shuō)
2、杠桿企業(yè)的估值：
財(cái)務(wù)杠桿、經(jīng)營(yíng)杠桿、加權(quán)平均資本成本、 APV 估值模型、 FTE 估值模型、 WACC估值模型
3、股利政策：
股利支付方式、股利政策類型、股利無(wú)關(guān)理論、股票回購(gòu)
4、長(zhǎng)期融資：
IPO 折價(jià)之謎、私募股權(quán)資本、長(zhǎng)期負(fù)債發(fā)行 、可轉(zhuǎn)換債券、認(rèn)股權(quán)證、銀團(tuán)貸款、融資租賃、經(jīng)營(yíng)租賃、
三、短期財(cái)務(wù)規(guī)劃、現(xiàn)金管理與信用管理
1、短期財(cái)務(wù)規(guī)劃：
經(jīng)營(yíng)周期、現(xiàn)金周期、存貨周轉(zhuǎn)期、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)期、應(yīng)付賬款周轉(zhuǎn)期、可持續(xù)的增長(zhǎng)率
2、現(xiàn)金管理與信用管理 ：
鮑莫爾模型、最優(yōu)信用政策、平均收款期
四、企業(yè)并購(gòu)、破產(chǎn)與重組收購(gòu)兼并
協(xié)同效應(yīng)、購(gòu)買法、和解與破產(chǎn)、破產(chǎn)概率的 Z 值模型
五、跨國(guó)公司金融
1、國(guó)際公司資本成本與結(jié)構(gòu)
分割市場(chǎng)下的權(quán)益資本成本、一體化市場(chǎng)下的權(quán)益資本成本、匯率變化對(duì)債務(wù)成本的影響、國(guó)際公司資本結(jié)構(gòu)影響因素、國(guó)際公司資本預(yù)算
2、國(guó)際稅收環(huán)境與跨國(guó)經(jīng)營(yíng)
稅收管轄權(quán)、稅收遞延與抵扣、國(guó)際避稅策略、轉(zhuǎn)移定價(jià)
3、國(guó)際證券組合投資
國(guó)際證券組合投資渠道、本國(guó)偏好之謎

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